Insider Trading
e-Compliance™
完全自動化されたインサイダー取引コンプライアンスプラットフォーム — 事前承認と開示管理から自動株式取引所報告まで、従業員のコンプライアンスを容易にします
Insider Trading
e-Compliance™
すべてが本当に自動化されています！完全自動化されたインサイダー
取引コンプライアンスプラットフォーム — 事前承認と開示管理から自動株式取引所報告まで
— 従業員と役員の両方にとってコンプライアンスを容易にします。
インサイダー取引の運用を簡素化する
インサイダー取引e-コンプライアンス™は、従業員とコンプライアンス担当者の両方にとってコンプライアンスを簡単にします。違反を検出してコンプライアンス担当者に通知するだけでなく、インテリジェントな自動化とリアルタイムチェックを通じて、違反が発生する前に積極的に防止します。
初期の開示および事前承認リクエストから、タイムリーな市場開示や自動株式取引所報告に至るまで、コンプライアンスライフサイクルのすべてのステップがシームレスに処理され、最小限の手動介入で済みます。
機能と能力
コア活動
- 初期および定期的開示管理
- 事前承認提出のリクエスト
- 事前承認リクエストの承認 / 拒否
- 取引の報告（モバイルからの取引を含む）
- ESOP株割当管理
- 取引ウィンドウ閉鎖管理
組み込み自動化
- フォームB、フォームC、フォームDの自動生成
- 誓約取引の自動生成
- NSEエクセルファイルと取引所のカバーレター生成
- ESOP割当のためのすべての関連活動
- コンプライアンス担当者向けの自動化レポート
- 基準を満たす事前承認リクエストの自動承認
違反追跡
- 事前クリアランス段階での違反検出
- 取引報告段階での違反検出
- 取引所報告のための閾値監視
- 逆取引の検出とフラグ付け
- ベンポスと従業員の保有比較
- 違反を引き起こすリクエストの自動拒否
自動リマインダー
- 初期開示のリマインダー
- 定期的な開示リマインダー
- 事前承認有効期限アラート
- 取引報告期限のリマインダー
- 制限された取引ウィンドウ閉鎖通知
- 保留中のコンプライアンスおよび管理活動アラート
コンプライアンス管理
- 従業員の説明プロンプトによる違反の自動検出
- コンプライアンスオフィサーへの逸脱報告
- マッチング基準に対するタイムラグを伴う自動承認
- 違反を引き起こすリクエストは自動的に拒否されます
- すべてのコンプライアンス活動の完全な監査証跡
柔軟性と構成
- 編集可能なメッセージとメールテンプレート
- 会社コードごとに設定可能なパラメータ
- 制限取引ウィンドウのリマインダーの頻度を定義する
- ログインのためのLDAP / Active Directory統合
- HRMSおよびESOPシステムのCSV / FTPによる統合
ユーザー役割
コンプライアンスオフィサー
完全な監視、違反レビュー、事前承認の承認、株式市場への報告
指定された従業員
事前承認リクエスト、取引報告、初回および定期的な開示
指定されていない従業員
SEBI規制に基づく開示義務および取引通知
関係者
規制の範囲に応じた関係者のインサイダー開示およびコンプライアンス追跡
管理者
システム構成、従業員管理、パラメータ設定、およびHRMSデータ統合
規制遵守
カバレッジ
SEBI（インサイダー取引の禁止）規則、2015 — 完全カバー
システムは、最新のすべての改正を反映したSEBIのインサイダー取引規制に完全に準拠しています。すべてのSEBIカテゴリは、適用される規定とコンプライアンスとともに利用可能であり、各ユーザーは職務の分離と監査可能性を確保するために適切な役割を持つログイン権を持っています。
規制遵守カバレッジ
SEBI（インサイダー取引の禁止）規則、2015 — 完全カバー
システムは、最新のすべての改正を反映したSEBIのインサイダー取引規制に完全に準拠しています。すべてのSEBIカテゴリは、適用される規定とコンプライアンスとともに利用可能であり、各ユーザーは職務の分離と監査可能性を確保するために適切な役割を持つログイン権を持っています。
インドを超えて —
グローバルな適用性
適応可能な建築
SEBI規制の下でインド企業向けに設計・展開されていますが、基盤となるコンプライアンスエンジンは設定可能です。規制フォーム、承認ワークフロー、開示カテゴリ、通知テンプレートはすべて他の法域に合わせてカスタマイズできます。
英国および欧州市場
システムアーキテクチャは、MAR（EU市場乱用規制）およびFCA内部取引要件に対応するように適応可能です。これには、PDMR通知、クローズド期間管理、そして欧州上場企業の内部者リスト管理が含まれます。
日本市場
日本の規制ソフトウェアに関する深い専門知識とバイリンガルエンジニアリング能力を活かし、このプラットフォームは上場企業の金融商品取引法（FIEA）におけるインサイダー取引のコンプライアンス要件に適応できます。
他の地域向けのカスタムビルド
標準製品でまだカバーされていない市場に対して、既存の自動化、監査証跡、およびワークフローインフラを活用し、同じ実績のあるプラットフォーム上に地域特有のコンプライアンスバリアントを構築するためのカスタム開発契約を提供しています。
インドを超えて — グローバルな適用性
適応可能な建築
SEBI規制の下でインド企業向けに設計・展開されていますが、基盤となるコンプライアンスエンジンは設定可能です。規制フォーム、承認ワークフロー、開示カテゴリ、通知テンプレートはすべて他の法域に合わせてカスタマイズできます。
英国および欧州市場
システムアーキテクチャは、MAR（EU市場乱用規制）およびFCA内部取引要件に対応するように適応可能です。これには、PDMR通知、クローズド期間管理、そして欧州上場企業の内部者リスト管理が含まれます。
日本市場
日本の規制ソフトウェアに関する深い専門知識とバイリンガルエンジニアリング能力を活かし、このプラットフォームは上場企業の金融商品取引法（FIEA）におけるインサイダー取引のコンプライアンス要件に適応できます。
他の地域向けのカスタムビルド
標準製品でまだカバーされていない市場に対して、既存の自動化、監査証跡、およびワークフローインフラを活用し、同じ実績のあるプラットフォーム上に地域特有のコンプライアンスバリアントを構築するためのカスタム開発契約を提供しています。
技術仕様
サーバー設定
- CPU
- インテル クアッドコア ゼオン
- RAM
- 8 GB
- Storage
- RAID 1の2×1 TB SATA
- OS
- Windows Server 2012 R2 / 2016 スタンダード 64ビット
開発スタック
- Web Server
- アパッチ・トムキャット 9.0
- App Server
- アパッチ 2.4
- Framework
- Struts 1.3.10、Hibernate 4.3.4、JPA 2.1
- Runtime
- JRE 1.7.0、JSP 2.2、サーブレット 3.0
- Database
- MySQL 8.4
ユーザー環境
- OS
- ウィンドウズ 7 / ウィンドウズ 10
- Browser
- IE 10以上、Chrome 25.0以上
- Mobile
- モバイルデバイスによる取引報告
- Auth
- LDAP / Active Directory 統合
- Integration
- HRMS、ESOPシステム（CSV / FTP経由）
技術仕様
サーバー設定
- CPU
- インテル クアッドコア ゼオン
- RAM
- 8 GB
- Storage
- RAID 1の2×1 TB SATA
- OS
- Windows Server 2012 R2 / 2016 スタンダード 64ビット
開発スタック
- Web Server
- アパッチ・トムキャット 9.0
- App Server
- アパッチ 2.4
- Framework
- Struts 1.3.10、Hibernate 4.3.4、JPA 2.1
- Runtime
- JRE 1.7.0、JSP 2.2、サーブレット 3.0
- Database
- MySQL 8.4
ユーザー環境
- OS
- ウィンドウズ 7 / ウィンドウズ 10
- Browser
- IE 10以上、Chrome 25.0以上
- Mobile
- モバイルデバイスによる取引報告
- Auth
- LDAP / Active Directory 統合
- Integration
- HRMS、ESOPシステム（CSV / FTP経由）
なぜインサイダー
取引かe-コンプラ
イアンス™
予防、ただの検出ではなく
ほとんどのコンプライアンスツールは違反後に警告を発します。このシステムは違反が発生するのを防ぎ、しきい値を超えるリクエストを自動的に拒否し、逸脱が検出された場合には説明を促します。
エンドツーエンド自動化
従業員が事前承認リクエストを提出する瞬間から、交換準備が整ったフォームの自動生成と提出まで — 全体のライフサイクルは、最小限の手動ステップでシステムによって処理されます。
コンプライアンス担当者向けに設計されています
すべての保留中のアクション、 自動化された例外レポート、および従業員への直接的なシステム生成通知のダッシュボードの可視性 — コンプライアンス担当者の作業負荷を大幅に軽減します。
ユニ開発によって構築され、サポートされていま
この製品は、社内のエンジニアリングチームによって構築および維持されています。つまり、カスタマイズ、統合、およオフショアのサポートデスクではありません。
完全な監査準備完了
すべてのアクション、承認、拒否、および開示は、タイムスタンプとユーザーの帰属情報とともに記録されます。これにより、スライフサイクルの完全で改ざん防止の記録を得ることができます。
他の市場への拡張性
複数の市場で事業を展開している企業は、他の規制管轄区域向けにカスタマイズされたプラットフォームのバリアントをリクエストできます — 同じ実績のあるコンプライアンス地域の要件に適応しています。
なぜインサイダー取引e-コンプライアンス™
予防、ただの検出ではなく
ほとんどのコンプライアンスツールは違反後に警告を発します。このシステムは違反が発生するのを防ぎ、しきい値を超えるリクエストを自動的に拒否し、逸脱が検出された場合には説明を促します。
エンドツーエンド自動化
従業員が事前承認リクエストを提出する瞬間から、交換準備が整ったフォームの自動生成と提出まで — 全体のライフサイクルは、最小限の手動ステップでシステムによって処理されます。
コンプライアンス担当者向けに設計されています
すべての保留中のアクション、 自動化された例外レポート、および従業員への直接的なシステム生成通知のダッシュボードの可視性 — コンプライアンス担当者の作業負荷を大幅に軽減します。
ユニ開発によって構築され、サポートされていま
この製品は、社内のエンジニアリングチームによって構築および維持されています。つまり、カスタマイズ、統合、およオフショアのサポートデスクではありません。
完全な監査準備完了
すべてのアクション、承認、拒否、および開示は、タイムスタンプとユーザーの帰属情報とともに記録されます。これにより、スライフサイクルの完全で改ざん防止の記録を得ることができます。
他の市場への拡張性
複数の市場で事業を展開している企業は、他の規制管轄区域向けにカスタマイズされたプラットフォームのバリアントをリクエストできます — 同じ実績のあるコンプライアンス地域の要件に適応しています。
デモに興味がありますか？
従業員の事前承認リクエストから自動株式取引所報告まで、インサイダー取引e-コンプライアンス™の実際の動作を見てください。
デモをリクエストするか、Insider Trading e-Compliance ™ をどのように貴社に展開しカスタマイズできるかについて話し合うためにご連絡ください。